直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思>　　

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　<疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思/p>

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思