直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行(不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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