直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōn王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产g)任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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